jijin休闲 2007-10-12 15:24
直销客户申购赎回业务操作指南
南方基金管理公司直销点办理开放式基金（以下简称“本基金”）申购、赎回等业务，办理时间为每个证券交易所交易日的9：30—11：30、13：00—15：00。
投资者在本公司直销点办理基金的申购、赎回手续，需先在本公司（包括直销及代销机构）开立基金账户及在直销点开立交易账户。未在本公司开立基金账户或未在直销点开立交易账户的投资者须先办理开户手续。
一、开户
投资者可到本公司直销网点办理基金账户的开户手续。开户资料的填写必须真实、准确、完整。
1、机构投资者应携带以下材料到直销点提交开立基金账户及交易账户申请：
（1） 企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
（2） 法定代表人授权委托书；
（3） 业务经办人有效身份证件原件及复印件（身份证、军人证或护照）；
（4） 加盖预留印鉴（公章、私章各一枚，如私章非法人代表，需提供法人授权委托书）的《预留印鉴卡》一式三份；
（5） 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）；
（6） 填妥的《开放式基金账户申请表》，并加盖单位公章及法定代表人私章。
（7） 传真交易协议。（异地）
2、 个人投资者应携带以下材料到直销点提交开立基金账户及交易账户申请：
（1） 本人有效身份证件原件（身份证、军人证或护照）及其复印件；
（2） 同名的银行存折或金融卡；
（3） 填妥的《基金账户业务申请表》。
投资者如已开立基金账户，但未在直销点开立交易账户的，还需携带基金账户卡到直销点开立交易账户。在直销网点开立基金及交易账户的投资者必须指定一家商业银行开立的银行账户作为投资基金的唯一结算账户，即“指定银行账户”。投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此“指定银行账户”进行。
二．申购
（一）预缴款
1、投资者申请申购本基金，应主动将足额申购资金以“支票结算”或“电汇结算”方式，划入本公司在中国工商银行开立的“南方基金管理有限公司销售专户”，并确保在当日17:00前到账。直销网点不接受除“支票结算”或“电汇结算”以外的其它缴款方式。
2、直销网点的清算账户：
户名：南方基金管理有限公司销售专户
开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部
银行账号：4000020419200038011
投资者若未按上述对应关系划付，造成申购无效的，南方基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行将不承担任何责任。
3、以下资金将被视为无效申购，款项退往投资者的来款账户或指定银行账户：
（1） 投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
（2） 投资者划来资金，但没有使用“支票结算”或“电汇结算”方式的；
（3） 投资者划来资金，但未办理申购手续的；
（4） 投资者划来的资金在当日17：00以后到账的；
（5） 投资者划来的申购资金少于其申请的申购金额的；
（6） 南方基金管理有限公司确认的其它无效资金或申购失败资金。
（二）提交申购申请
1、已开户的机构投资者到直销点办理申购业务应携带以下材料：
（1） 已填好的《开放式基金申（认）购申请表》，并加盖预留印鉴。
（2） 南方基金管理有限公司基金账户卡；
（3） 同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的，加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件；
（4） 经办人身份证明原件。
2、已开户的个人投资者到直销点办理申购业务应携带以下材料：
（1） 本人或代办人身份证件原件（身份证、军人证或护照）；
（2） 南方基金管理有限公司基金账户卡；
（3） 同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的，加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件；
（4） 填妥的《开放式基金申（认）购申请表》。
三．赎回
1、机构投资者：
（1） 填好的《开放式基金赎回申请表》，并加盖预留印鉴。
（2） 南方基金管理有限公司基金账户卡；
（3） 经办人身份证明原件。
2、个人投资者到直销点办理赎回业务应携带以下材料：
（1） 本人或代办人身份证件原件（身份证、军人证或护照）；
（2） 南方基金管理有限公司基金账户卡；
（3） 填妥的《开放式基金赎回申请表》。
四．注意事项
1、投资者应按《南方******基金招募说明书》规定的程序办理相关事项。
2、一个投资者在南方基金管理有限公司只能开立一个基金账户。
3、直销网点首次最低申购金额为50万元人民币，追加申购的最低金额为1000元人民币，并且不设级差限制。（但已在任一销售网点认购过本基金单位的投资者不受首次最低申购金额的限制）。
4、赎回的最低份额为1000份基金单位，并且不设级差限制，基金持有人可将其全部或部分基金单位赎回，但某笔赎回导致在一个网点的基金单位余额少于1000份时，余额部分基金单位必须一同赎回。
5、办理地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦31层。
